全面風(fēng)險管理、操作風(fēng)險管理及金融資產(chǎn)風(fēng)險分類專項審計項目磋商公告
（采購編號：0617-2512FY2080）
1、采購條件
本采購項目全面風(fēng)險管理、操作風(fēng)險管理及金融資產(chǎn)風(fēng)險分類專項審計項目已批準(zhǔn)實施，項目資金來自企業(yè)自籌。采購人為********，采購代理機構(gòu)為西北（陜西）國際招標(biāo)有限公司。已具備采購條件，現(xiàn)進行磋商采購。
2、項目概況與采購范圍
2.1 工程概況：********是中西部地區(qū)唯一的上市信托公司、陜西首家上市的省屬金融機構(gòu)，為確保公司良好發(fā)展，根據(jù)監(jiān)管法律法規(guī)擬聘請專業(yè)第三方會計師事務(wù)所提供審計服務(wù)。
2.2 采購范圍：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求和自身管理需要，聘請會計師事務(wù)所，
遵照《中國內(nèi)部審計準(zhǔn)則》《銀行業(yè)金融機構(gòu)全面風(fēng)險管理指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2016〕44號）《商業(yè)銀行資本管理辦法》（國金監(jiān)局2023年4號令）《銀行保險機構(gòu)操作風(fēng)險管理辦法》（國金監(jiān)局2023年5號令）《商業(yè)銀行金融資產(chǎn)風(fēng)險分類辦法》（中國銀行保險監(jiān)督管理委員會中國人民銀行令〔2023〕第1號）《商業(yè)銀行預(yù)期信用損失法實施管理辦法》（銀保監(jiān)規(guī)〔2022〕10號）等監(jiān)管法律法規(guī)要求和公司內(nèi)部規(guī)章制度，對********全面風(fēng)險管理的充分性和有效性、操作風(fēng)險管理體系運行情況和風(fēng)險分類制度、程序和執(zhí)行情況進行審查和評價。分別出具全面風(fēng)險管理專項審計報告、操作風(fēng)險管理專項審計報告及金融資產(chǎn)風(fēng)險分類專項審計報告，發(fā)表審計意見，并提供相關(guān)咨詢服務(wù)。
通過全面風(fēng)險管理專項審計評估公司全面風(fēng)險管理的充分性和有效性，包括信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、信息科技風(fēng)險、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險、戰(zhàn)略風(fēng)險、聲譽風(fēng)險、洗錢風(fēng)險等的管理措施，揭示全面風(fēng)險管理體系建設(shè)和運行中存在的風(fēng)險隱患和管理漏洞；對信托業(yè)務(wù)的風(fēng)險狀況（包含合規(guī)風(fēng)險）進行審計，核查資本充足率是否符合監(jiān)管要求，壓力測試機制是否健全，防范重大風(fēng)險及潛在風(fēng)險。
通過操作風(fēng)險管理專項審計對第一、二道防線履職情況及有效性，對操作風(fēng)險管理體系運行情況進行審計評價；針對重點業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)（如項目盡調(diào)、合同簽署、資金劃付等），檢查操作崗位職責(zé)劃分是否清晰，操作流程標(biāo)準(zhǔn)化程度及執(zhí)行合規(guī)性。
通過金融資產(chǎn)風(fēng)險分類專項審計對公司風(fēng)險分類制度、程序和執(zhí)行情況進行審計評價；審查公司承擔(dān)信用風(fēng)險的固有債權(quán)類金融資產(chǎn)（如貸款、債權(quán)投資）風(fēng)險分類的準(zhǔn)確性，是否符合監(jiān)管分類標(biāo)準(zhǔn)；結(jié)合預(yù)期信用損失模型運用情況，對固有債權(quán)類金融資產(chǎn)的各項資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充分性進行審計，確保風(fēng)險準(zhǔn)備覆蓋潛在損失。
3、供應(yīng)商資格要求
3.1 供應(yīng)商須為在中華人民共和國境內(nèi)依法注冊成立的法人或其他組織；
3.2 資質(zhì)要求：供應(yīng)商具有財政部門頒發(fā)的有效的會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書；
3.3 供應(yīng)商具有固定的工作場所；
3.4 項目組人員要求：供應(yīng)商擬派項目負(fù)責(zé)人須具備注冊會計師證書，并在本單位注冊，擬派項目組成員（包含項目負(fù)責(zé)人）近5年未向采購人提供過與本次采購內(nèi)容相關(guān)聯(lián)的咨詢服務(wù)或外包服務(wù)；
3.5 供應(yīng)商具有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；
3.6 信譽要求：不得在“信用中國（中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)）”網(wǎng)站被列為失信被執(zhí)行人；不得在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中被列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單；
3.7 單位負(fù)責(zé)人為同一人或者存在控股、管理關(guān)系的不同投標(biāo)單位，不得同時參加本項目投標(biāo)；
3.8 本次采購不接受聯(lián)合體；
3.9 其他要求詳見《磋商采購文件》。
4、磋商采購文件的獲取
4.1有意參加采購活動的單位，請于2025年 08 月 04 日08時30分至2025年 08月 07 日下午17時30分(北京時間)，登錄“擇優(yōu)招采平臺”(https://c.xbgjzb.com) 注冊、購買并下載磋商采購文件。（提示：關(guān)于平臺操作相關(guān)問題可撥打西北（陜西）國際招標(biāo)公司綜合監(jiān)督處咨詢，咨詢電話029-89651862）。
4.2磋商采購文件每套售價800元，售后不退。
5、磋商響應(yīng)文件的遞交
5.1遞交磋商響應(yīng)文件截止時間(磋商截止時間，下同)為 2025年08月11日09時30分 。地點為：西安市南二環(huán)西段成長大廈10層會議室。
5.2逾期送達(dá)或者未送達(dá)指定地點的磋商響應(yīng)文件，采購人不予受理。
6、磋商響應(yīng)文件的開啟時間和地點
6.1磋商響應(yīng)文件的開啟時間為： 2025年08月11日09時30分
6.2開啟地點為：西安市南二環(huán)西段成長大廈10層會議室
7、發(fā)布公告的媒介
本公告在《陜西采購與招標(biāo)網(wǎng)》上發(fā)布。
8、聯(lián)系方式
采 購 人：********
地 址：********
聯(lián) 系 人：********
電 話 ：********
電子郵件：********
采購代理機構(gòu)：西北（陜西）國際招標(biāo)有限公司
地址：西安市二環(huán)南路西段58號成長大廈10～14層
郵編：710075
聯(lián)系人：吳樂平、渠紅祥
電話：029-85235058
傳真：029-85222242
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